2022年7月以来公募密集调研上市公司

2022-09-22 20:40:02 文章来源:网络

根据数据统计,截至2022年8月2日,年内7月以来市场上合计622家上市公司获得机构调研,其中,有484家公司受到公募关注。 从接受机构调研次数来看,合计有46家上市公司受调研次数超100次。其中,埃斯顿共获得473次机构调研,成为2022年7月以来机构调研次数**多的公司。值得一提的是,埃斯顿7月以来受到的调研机构中,含86家基金公司。 近期参与调研埃斯顿的基金公司中,**括华夏基金、南方基金、嘉实基金等公募基金。 埃斯顿起家于细分领域数控系统,是我国工业机器人行业龙头,其主要从事高端智能机械装备及其核心控制和功能部件的研发、生产和销售,并为客户提供个**化、多样化、系统化智能装备自动化控制解决方案。 根据**新的调研记录,埃斯顿2022年设定的工业机器人出货量目标为1.6万-1.8万台,具体细分行业**括光伏锂电等新能源、金属加工、汽车及汽车零部件、重工行业、3C和PCB行业以及其他行业如**装、建材家居、食品等。其还提到,此前收购的海外公司Cloos今年订单情况较好,目前面临的主要是海外供应链的压力,在产品交付方面有一些困难。 此外,天赐材料获得基金公司累计参与96次调研,受到基金关注度**高。嘉实基金姚志鹏、华夏基金季新星、泰达宏利王鹏等,调研重点集中在天赐材料二季度的业绩表现。紧随其后的还有凌云光、水羊**份、爱玛科技、横店东磁、蓝晓科技、九典制药,均受到超150次机构调研。

近日,贵州证监局官网公布对中天国富证券采取的行政监管措施。

贵州证监局指出,中天国富存在以下问题:一是未审慎开展自营证券投资业务,持有中高风险债券比例较高,对逆回购业务**风险把控不足;二是在开展委托投资业务中,未向贵州证监局报告委托投资产品投资交易控****东及其关联方债券的情况;三是委托投资产品穿透计算,部分债券持仓规模与其总规模的比例,超过了《证券公司风险控制指标计算**规定》中“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”规定的监管**。

上述行为违反了《证券公司**控制指引》第四十六条、《证券公司**权管理规定》(证监会令第183号修订)第二十八条、《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第166号修订)第二条、第二十七条的规定。根据《证券公司**权管理规定》第三十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》第三十条规定,决定对该券商采取责令改正的行政监管措施。

罚单还涉及中天国富证券另外三个员工,王晓澎作为时任分管高管兼部门负责人,郑明俊作为分管高管兼部门负责人,韦伟作为时任证券投资部副总经理兼风控岗,对公司违规行为负有领导责任。根据《证券公司**权管理规定》第三十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》第三十条规定,贵州证监局决定对王晓澎、郑明俊、韦伟采取出具警示函的行政监管措施。

记者在**证券业协会网站查询发现,三人在中天国富证券有限公司的执业岗位均为一般证券业务。其中有两人已经离职注销。

贵州证监局指出,如果对督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向**证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民**提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施**止执行。

**资料显示,中天国富证券成立于2004年,前身为海际证券,此前主要经营投行业务。

2015年12月11日,上海证券挂牌转让海际证券66.67%**权,贵阳金融控**一举将其**囊中。贵阳金融控**为中天城投(后更名为中天金融)全资子公司。

后来贵阳金融控**持**比例增加到94.92%。2017年中天金融进行了架构调整,贵阳金控把持**转移给了中天金融,海际证券也更名为中天国富证券。

**证券业协会数据显示,2021年中天国富净资产排名第79,营业**排名第78,净利润排名第91。

年报显示,截至2021年12月31日,公司总资产58.46亿元、归母净资产50.88亿元。

2021年公司实现营业**11.73亿元,同比增长12.71%。其中,投行业务**为6.21亿元,**占比52.91%,同比增长16.13%。归母净利润0.24亿元,同比下滑86.79%。

中天国富投行业务占比较高,在所有券商中排名第29位,但是从今年的情况来看,其投行业务进展并没有那么顺利。

Wind数据显示,今年上半年,中天国富已有3个IPO项目终止,1个IPO项目不予注册。此外,今年初,中天国富还因投行业务受到处罚。

中天国富证券及旗下保荐代表人方蔚、赵亮在保荐浙江鑫甬生物化工**份有限公司首次**发行****并上市过程中,未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务。

由于上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定,按照有关规定,证监会决定对中天国富证券及方蔚、赵亮采取出具警示函的监督管理措施。

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